48家期货公司诚信评估未得满分抓好合规稳健经营

- 2019-11-05 06:06 -

  继公布行业分类评级后,日前,中国期货业协会(以下简称“中期协”)又向业内公布了“期货公司2018年诚信评估成果”的通知。据悉,客岁总计有48家期货公司因被采纳羁系办法而未可以大概获得满分,此中包罗了多家业内出名公司,比方国投安信期货、格林大华期货、一德期货、新湖期货和弘业期货等。

  北京某期货公司高管向《证券日报》记者暗示,跟着行业的倏地成长,羁系层对机构也有了新的合规要求,从被扣分环境来看,期货公司的合规运营成长程度还必要进一步提拔。具体来看,未可以大概获得满分的公司包罗了很多出名机构,可见稳健的合规成长该当是整体机构注重的要素。

  据记者领会,包罗国投安信期货、广发期货、鲁证期货、一德期货、中国国际期货、格林大华期货、新湖期货、中信建投期货、弘业期货、申银万国期货、金瑞期货、和合期货等48家业内出名期货公司在内,均在客岁被采纳过羁系办法而被扣分。

  中期协暗示,在收罗行业看法的根本上,司理事会审议通过公布了《期货公司诚信评估方案》(以下简称《方案》),用于规范和指点期货行业诚信评估、成果利用等具体事情。现按照《方案》公布期货公司2018年诚信评估成果,望各公司以本次公布为契机,踊跃做好诚信扶植事情,严酷规范本身运营举动,勤奋提高合规认识,配合营建“取信名誉、失信可耻”的优良行业空气。

  值得一提的是,还有101家期货公司因合规运营在2018年的诚信评估中得到了满分。(王 宁)

  别的,在客岁被扣分最多的要数和合期货。和合期货和旗下和合伙产办理(上海)无限公司,在客岁被山西证监局和中国证券投资基金业协会开出5张罚单,惩罚内容包罗了被采纳羁系办法、遭到行政惩罚和遭到协会处置等。

  按照中期协一并发布的诚信评估系统内容来看,次要有六方面:一票反对目标、遭到行政惩罚、被采纳羁系办法、遭到协会处置、遭到买卖所处置、其他失信举动;此中,一票反对目标最为峻厉,期货公司一旦合适一票反对目标7项评分内容中任何一项的,诚信评估目标扣100分,公司得分为0分。

  在遭到行政惩罚方面,则面对着被扣5分至20分不等。例准期货公司被中国证监会采纳“责令更正、赐与忠告”行政惩罚的,扣15分;期货公司被中国证监会采纳“充公违法所得、并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元,并处10万元以上50万元以下罚款”行政惩罚的,扣20分;期货公司被其他行政羁系部分行政惩罚的,扣5分。

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  据悉,在这次发布的诚信评估成果中,多家期货公司均因被采纳责令整改羁系办法而被扣分。以国投安信期货为例,在客岁12月29日曾被上海证监局采纳出具责令更正办法而被扣分。而格林大华期货则由于在客岁5月31日被北京证监局出具的警示函羁系办法而被扣分。

  在被采纳羁系办法方面,则有10个扣分环境,所扣分数从2分至60分不等。比方,期货公司被羁系部分或派出机构采纳“责令更正”羁系办法的,扣2分;期货公司被羁系部分或派出机构采纳“暂不受理与行政许可相关文件”羁系办法的,扣12分;期货公司被羁系部分或派出机构采纳“制约证券期货公司营业勾当办法的,包罗:制约或者暂停部门期货营业、打消相关营业许可、封闭分支机构,或者制约分派盈利、挑唆和利用自有资金或者危害预备金、措置公司财富”的监视办理办法的,扣60分。

  北京某期货公司高管暗示,近些年,行业倏地成长所取得的功效曾经获得了必定,但期货公司的合规运营认识程度另有待提高,无论是羁系仍是自律层面,期货公司连结着合规运营的理念依然是首要准绳。“从此次发布的诚信评估成果来看,未可以大概取得满分的期货公司数量占领了行业的三分之一,可见,期货公司合规运营之路仍是任重而道远的。羁系层面临其要求也有所提高,合规成长还是期货公司不容轻忽的次要要素。”